证券公司实行什么制度(证券公司白名单制度)

在我国证券公司的设立实行什么制

1、我国证券公司的设立实行审批制的市场准入制度。

2、【答案】：B本题考查的是我国证券公司的设立体制 证券公司时经营证券业务的特殊法人，其设立条件严于一般公司，各国一般采用核准制，要求证券公司的设立经过政府证券主管机构的批准，我国也采用这一体制。

3、我国证券公司的设立实行审批制。股票发行制度主要有三种，即审批制、核准制和注册制，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。

4、子公司是指依照《公司法》和《证券法》设立，由一家证券公司控股，经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司。同证券公司的设立制度一样，我国证券公司设立子公司同样实行审批制。所以，本题答案为A。

5、证券发行核准制即所谓的实质管理原则，以欧洲各国的公司法人为代表。依照证券发行核准制的要求，证券的发行不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券管理机构制定的若干适于发行的实质条件。

在证券公司的市场准入监管制度中,我国证券公司的设立实行()。

我国证券公司的设立实行审批制。中国的证券公司属于具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。

按照《证券公司设立子公司试行规定》，子公司是指依照《公司法》和《证券法》设立，由一家证券公司控股，经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司。

中国的证券公司属于具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。

D.内幕交易行为的监管 1我国证券公司的设立实行(　)。

、 单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业股票发行量、该基金份额的( )。 A.5% B.10% C.15% D.20% 3 我国证券公司的设立实行( )。

考点归纳：我国金融市场的监管体制 我国金融监管体制的演变 中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到了“一委一行两会”，即国务院金融稳定发展委员会、中国人民银行、中国证券监督管理委员会以及中国银行保险监督管理委员会。

证券交易实行会员制,那为什么基金能直接向发行人申购赎回?

1、认购是申请购买基金单位的行为。现以基金举例：在基金成立前的发行募集期内申请购买基金单位可以认购，购买价格为基金单位价格。申购指在基金成立后的存续期间，处于申购开放状态期内，投资者申请购买基金份额的行为。

2、基金管理公司将这些资产用于满足其他投资者的申购请求。这种在场外进行金额申购和份额赎回的机制有助于保持ETF的市场价格与其基准指数的净值尽可能接近，从而维持ETF的市场价格稳定。

3、正因为，我们把钱交给基金公司去买股票，所以我们总要给人家一点劳务费的嘛，所以就有了申购费和赎回费。

4、可以，基金实行T+1交易，当天买入第二个交易日确认份额，份额确认后就可以随时赎回。

5、通俗地说，就是投资者利用自己的头衔，直接或间接要求基金管理公司将自己的部分或全部投资返还给基金，最后将钱汇回给投资者。

6、对股票而言，购买企业新发行的股票，就是一级市场交易；购买股票持有人的已经上市的股票，就是二级市场交易。基金也是如此，直接向基金公司及其代销机构购买(认购或申购)或把已经购买的基金卖给(赎回)基金公司，就是一级市场交易。

我国证券公司设立实行什么制度

证券公司时经营证券业务的特殊法人，其设立条件严于一般公司，各国一般采用核准制，要求证券公司的设立经过政府证券主管机构的批准，我国也采用这一体制。

我国证券公司的设立实行审批制的市场准入制度。

我国证券公司的设立实行审批制。股票发行制度主要有三种，即审批制、核准制和注册制，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。

分级结算制度

1、法律分析：现代证券交易的结算一般实行分级结算制度，即证券登记结算机构与证券公司等结算参与人进行资金和证券的法人结算(又称一级结算)；证券公司再与其客户即投资者进行二级结算。

2、全员结算制度和分级结算制度就比如说交易所里面是有两种业务的交易系统业务和结算系统业务。这里面就有两种会员，一个是交易会员，另一个是结算会员。从准入条件上来说，交易会员的等级要比其他会员的等级低。

3、分级结算制度的优点有鼓励医疗服务的分级、降低医保费用负担、促进医院竞争、提高医疗服务质量。

4、现代证券交易的结算一般实行分级结算制度，即证券登记结算机构与证券公司等结算参与人进行资金和证券的法人结算(又称一级结算)；证券公司再与其客户即投资者进行二级结算。

5、【答案】：A，B，C 国际上结算机构通常采用分级结算制度，即只有结算机构的会员才能直接得到结算机构提供的服务，非结算会员只能由结算会员提供结算服务。大致可分为三个层次。

简述我国证券托管制度

证券托管的原则是对股票、基金、无纸化国债等记名证券实行中央存管的办法，并按每一投资者开设的证券账户以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。对存管后的证券，实行非流动性制度。

证券转托管是针对深圳而言，转托不限是说你可以在老证券公司将深圳股票转到新的证券公司，当然，也可以留着不转，或转一部分。转托管费一次30元。

第五条　基金托管人的基金托管部门高级管理人员和其他从业人员应当忠实、勤勉地履行职责，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

证券托管：一般意义上，证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

．证券托管必须在证券上市交易前进行托管，在证券上市后进行托管是无效的。3．证券上市前进行托管，必须是全部的，部分托管也是违反证券法规定的。4．证券托管仅是证券上市交易的需要，并不影响证券持有人对其拥有的所有权。

现行上海证券交易所交易证券的托管制度是和指定交易相联系的。持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，办理的指定交易一经确认，其与指定交易证券经营机构的托管关系即建立。

Tags：

很赞哦！ ()